Vigilanza sugli organismi di vigilanza

SFMA concede licenze e supervisiona le organizzazioni di vigilanza (SO). Gli SO sono responsabili della supervisione continua dei gestori di portafoglio e dei fiduciari indipendenti.

Le organizzazioni di vigilanza devono continuare a soddisfare i requisiti di licenza che si applicano all'indipendenza, alla professionalità e alla correttezza della condotta aziendale, all'organizzazione, alla governance, alle qualifiche del personale e alle risorse disponibili. Devono inoltre soddisfare i requisiti finanziari minimi e la SFMA esamina e approva le modifiche sostanziali alle circostanze rilevanti per la licenza.

Supervisione orientata al rischio

La SFMA supervisiona gli organismi di vigilanza utilizzando un approccio basato sul rischio. Esamina se le organizzazioni monitorano adeguatamente i gestori di portafoglio e i fiduciari e se i requisiti legali vengono rispettati. L'analisi annuale dei rischi esamina l'attività dell'organizzazione, il profilo di rischio, la politica di supervisione, la governance, il sistema di audit, il personale e le risorse finanziarie e determina quali strumenti di supervisione utilizza la SFMA e con quale intensità vengono applicati.

Strumenti di supervisione

La SFMA utilizza revisioni di vigilanza in loco, discussioni di vigilanza bilaterali regolari e analisi delle relazioni annuali delle organizzazioni. Ogni anno, le organizzazioni di vigilanza ricevono anche un rapporto di valutazione che identifica i punti deboli e le aree in cui sono necessarie ulteriori azioni.

Prepararsi alla vigilanza

Le istituzioni vigilate dovrebbero mantenere aggiornate politiche, registrazioni, relazioni, documenti di governance e prove dei controlli. Laddove si verifichino cambiamenti o incidenti sostanziali, dovrebbero valutare tempestivamente gli obblighi di notifica e mantenere una chiara traccia di controllo per la revisione da parte della supervisione.