L’autoregolamentazione nel diritto svizzero dei mercati finanziari
La SFMA sostiene l'autoregolamentazione – intesa come regolamentazione dei mercati finanziari da parte dei suoi partecipanti (o associazioni private) – laddove ciò sia previsto dalla legge (art. 7 cpv. 3 LSFMA).
I diversi tipi di autoregolamentazione
La SFMA distingue tre tipi di autoregolamentazione:
- autoregolamentazione volontaria su base privata e autonoma senza Stato coinvolgimento
- autoregolamentazione riconosciuta come standard minimo
- autoregolamentazione obbligatoria
Riconoscimento come standard minimo
Articolo 7 cpv. 3 della legge SFMA consente alla SFMA di riconoscere l'autoregolamentazione come standard minimo e di avvalersi dei suoi poteri di vigilanza per farla rispettare. Questi standard si applicano quindi non solo ai membri dell'organizzazione di autoregolamentazione (OAD), ma anche a tutte le altre organizzazioni del settore.
Per il riconoscimento dell'autoregolamentazione come standard minimo, la SFMA garantirà che questa abbia una base ampia. L'autoregolamentazione sarà riconosciuta dal Consiglio di amministrazione della SFMA.
La SFMA invita le associazioni di autoregolamentazione a rispettare anche gli obiettivi fondamentali dei requisiti normativi imposti alla SFMA. Se il contenuto di un'autoregolamentazione è di notevole importanza materiale, la SFMA può anche prevedere una consultazione pubblica.
Approvazione dell'autoregolamentazione obbligatoria
Il legislatore affida agli OAD un'autoregolamentazione obbligatoria su questioni specifiche. Mandati di questo tipo si trovano nella Legge sulle banche (art. 37 h, Garanzia dei depositi) e nella Legge sul riciclaggio di denaro (art. 24 segg. LRD). Per l'autoregolamentazione obbligatoria è necessaria l'approvazione della SFMA.
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