Applicazione: titolari di licenza

SFMA monitora costantemente il rispetto delle leggi sui mercati finanziari da parte dei titolari della licenza. Dà seguito a tutte le informazioni che riceve in merito a violazioni delle norme di vigilanza e adotta le misure necessarie per ripristinare la conformità. Se necessario, la SFMA avvia procedure di esecuzione.

Il controllo dei titolari dell'autorizzazione (banche e società di intermediazione mobiliare, assicuratori, direzioni di fondi e gestori di patrimoni collettivi) e il loro rispetto delle leggi sui mercati finanziari è parte integrante dell'attività di vigilanza della SFMA. Per il monitoraggio continuo dei gestori di portafoglio e dei fiduciari autorizzati, la SFMA coinvolge organizzazioni di vigilanza. Laddove vengono riscontrate violazioni della legge o irregolarità, la SFMA adotta misure correttive, che possono comportare procedimenti di esecuzione. Lo scopo di questo procedimento è accertare i fatti del caso e imporre le misure necessarie per ripristinare il rispetto della legge da parte dei titolari della licenza, dei loro proprietari e del personale.