Organismi di vigilanza

La legislazione sui mercati finanziari che disciplina gli organismi di vigilanza deriva da quattro leggi federali e un'ordinanza.

• Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari (legge SFMA)
• Ordinanza sugli organismi di vigilanza (OSO)
• Legge sugli istituti finanziari (LIsFi)
• Legge sui servizi finanziari (LSerFi)
• Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)

Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari

La legge sulla vigilanza dei mercati finanziari è la legge quadro e disciplina anche i requisiti di autorizzazione, vigilanza e organizzazione per gli organismi di vigilanza.

Ordinanza sugli organismi di vigilanza (OSO)

I gestori patrimoniali e i fiduciari indipendenti sono soggetti alla vigilanza da parte degli organismi di vigilanza (OS), autorizzati e vigilati da LFMA.

Legge sugli istituti finanziari (LIsFi)

La legge sugli istituti finanziari disciplina i requisiti per l'esercizio della funzione di istituto finanziario (gestori patrimoniali, fiduciari, gestori di patrimoni collettivi, direzioni di fondi e società di intermediazione mobiliare) e la sorveglianza dei gestori patrimoniali e dei fiduciari da parte degli organismi di vigilanza.

Legge sul riciclaggio di denaro (LRD)

La legge sul riciclaggio di denaro si applica agli istituti finanziari intermediari e regola la lotta al riciclaggio di denaro, il contrasto al finanziamento del terrorismo, nonché gli obblighi di diligenza richiesti nelle transazioni finanziarie nonché gli obblighi di segnalazione degli organismi di vigilanza.