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La SFMA nomina l'agente di audit presso la MBaer Merchant Bank AG
La SFMA ha nominato un agente di audit presso la MBaer Merchant Bank AG mentre era pendente il procedimento di esecuzione davanti al Tribunale amministrativo federale.
La US Financial Crimes Enforcement Network ha annunciato di considerare MBaer Merchant Bank AG un istituto finanziario di primaria importanza in termini di riciclaggio di denaro. La SFMA è in contatto sia con la banca che con FinCEN. La procedura di esecuzione precedentemente conclusa dalla SFMA era pendente dinanzi al Tribunale amministrativo federale e la SFMA ha nominato un agente di audit presso la banca.
Tre settimane prima la SFMA aveva concluso un procedimento di esecuzione contro la MBaer Merchant Bank AG in merito alle norme antiriciclaggio e alla gestione dei rischi legati alle sanzioni. La decisione non era giuridicamente vincolante poiché la banca aveva presentato ricorso al Tribunale amministrativo federale. Il tribunale ha ordinato misure di accompagnamento per la durata del procedimento e la SFMA non ha potuto attuare le proprie misure presso la banca mentre il ricorso era pendente.
La FinCEN ha designato MBaer Merchant Bank AG come istituto finanziario di primaria preoccupazione in materia di riciclaggio di denaro e ha proposto misure ai sensi della Sezione 311 della legge USA PATRIOT. La proposta vieterebbe alle banche statunitensi di aprire o mantenere conti di corrispondenza per MBaer Merchant Bank AG o per suo conto. La misura proposta è oggetto di consultazione pubblica.
La SFMA è in contatto con la FinCEN sulla base della legge sulla vigilanza dei mercati finanziari e di un memorandum d'intesa bilaterale tra le autorità.