Indagini: titolari di licenza
SFMA segue tutte le informazioni che riceve su irregolarità o violazioni della legge commesse dai titolari della licenza e decide se è necessario avviare o meno procedimenti di esecuzione.
SFMA avvia indagini ogni volta che riceve informazioni su irregolarità o violazioni della legge. Queste informazioni provengono solitamente dalle sue attività di vigilanza, dai rapporti di altre autorità dentro e fuori la Svizzera e dai reclami di investitori e clienti. Le indagini mirano a stabilire se sono necessarie procedure di esecuzione o se l'irregolarità può essere trattata nell'ambito della normale sorveglianza.
Investigazioni informali
- La SFMA non dispone di una procedura formale per condurre indagini.
- Nella maggior parte dei casi chiarisce i fatti contattando direttamente il titolare dell'autorizzazione interessato o la sua società di revisione, richiedendo i documenti pertinenti e, se necessario, visitando la sede del titolare della licenza. I titolari di licenza hanno ampi obblighi legali di fornire informazioni e rapporti alla SFMA.
- La SFMA può ottenere ulteriori informazioni all'interno e all'estero della Svizzera attraverso richieste di assistenza o da parte degli investitori e dei clienti interessati.
La decisione di condurre procedimenti di esecuzione formali
La decisione di avviare procedimenti di esecuzione contro un titolare di licenza, la sua direzione, i proprietari o il personale sulla base delle indagini viene normalmente presa dall'Enforcement Committee (ENA) del comitato esecutivo della SFMA (ad es. per i titolari di licenza in categorie di vigilanza 1 e 2 e individui) e il comitato di intervento ed escalation (IEK) (ad esempio per i titolari di licenza in tutte le altre categorie di vigilanza) o, in questioni di sostanziale importanza, il consiglio di amministrazione della SFMA. A seconda dell'esito delle indagini, la SFMA decide anche se sporgere denuncia penale.