Partecipanti al mercato estero

I partecipanti al mercato estero (membri remoti) devono essere autorizzati dalla SFMA prima di poter accedere a una sede di negoziazione svizzera.

Questa pagina della SFMA offre ai richiedenti e agli istituti assoggettati una visione pratica del tema dei partecipanti al mercato estero. Spiega quando può essere necessaria un'autorizzazione, un'approvazione, una notifica o una registrazione, quali informazioni devono essere predisposte e per quali modifiche può essere necessario contattare l'autorità.

Requisiti per l'autorizzazione

L'esame si concentra sulla verifica se il richiedente è organizzato in modo adatto agli operatori del mercato estero nell'ambito delle infrastrutture del mercato finanziario e degli operatori del mercato estero. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli dei rischi, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere svolta senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Modifiche ai requisiti di licenza

La verifica si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo adatto ai partecipanti al mercato estero nell'ambito delle infrastrutture del mercato finanziario e dei partecipanti al mercato estero. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli dei rischi, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere svolta senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Preparare un file completo

I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.