Richieste in arrivo dall'estero
SFMA riceve un gran numero di richieste di assistenza internazionale. La SFMA trasmette informazioni non pubbliche solo alle autorità estere di vigilanza sui mercati finanziari, a condizione che queste siano tenute al segreto d'ufficio o professionale e che le utilizzino esclusivamente per l'attuazione del diritto sui mercati finanziari.
- Legge sulla vigilanza dei mercati finanziari (FINMAS)
Le disposizioni svizzere sulla cooperazione disciplinano la trasmissione di informazioni da parte della SFMA alle autorità estere di vigilanza dei mercati finanziari. Inoltre, la SFMA riceve regolarmente richieste di informazioni sulla professionalità e correttezza degli affari.
Principio di riservatezza e specialità
La SFMA trasmette informazioni e documenti non pubblici alle autorità estere di vigilanza sui mercati finanziari solo se queste sono vincolate al segreto d'ufficio o professionale (principio di riservatezza) e le utilizzano esclusivamente per l'attuazione del diritto sui mercati finanziari (principio di specialità) o per trasmetterle alle autorità competenti (art. 42 cpv. 2). FINMASA).
Gestione delle informazioni sui singoli clienti
Per quanto riguarda i singoli clienti, la SFMA deve ottenere il consenso dei clienti alla trasmissione delle informazioni. In caso di opposizione, la SFMA emette una decisione impugnabile, nel qual caso i clienti possono avviare una procedura amministrativa contro la trasmissione delle informazioni (art. 42a cpv. 2 LFINMAS). Solo se il Tribunale amministrativo federale (TAF) accoglie il ricorso del cliente, i dati non vengono trasmessi. Il TAF è il tribunale di ultima istanza.
Rischio di compromettere le indagini – nessuna notifica preventiva
Se l'autorità richiedente può dimostrare che l'informazione dei clienti comprometterebbe lo scopo dell'assistenza fornita e pregiudicherebbe l'effettivo adempimento dei suoi obblighi, la SFMA non informa preventivamente i clienti (art. 42a cpv. 4 LFINMAS). Le ragioni per farlo possono essere la probabilità di distruzione delle prove, il potenziale rischio di collusione tra le parti sospettate, il trasferimento di beni, altri atti di collusione che potrebbero incidere sulla riservatezza dei procedimenti in corso dell’autorità richiedente e una prescrizione imminente. Il pericolo di compromettere un'indagine relativa alla vigilanza del mercato è quindi relativamente elevato, soprattutto se l'autorità estera richiedente non conosce l'identità degli operatori di mercato in questione al momento della richiesta. Se i requisiti legali sono soddisfatti, la SFMA trasmette le informazioni direttamente all'autorità richiedente senza avvisare i clienti. Non appena non vi è più alcun pericolo di compromettere le indagini, i clienti vengono informati della trasmissione delle informazioni. Qualsiasi successiva norma d'azione si limita esclusivamente a constatare l'illegittimità della trasmissione delle informazioni (art. 42a cpv. 6 LFINMAS).
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