Application : titulaires de licence

SFMA surveille en permanence le respect par les titulaires de licence des lois sur les marchés financiers. Il donne suite à toute information qui lui parvient concernant des violations du droit de la surveillance et prend les mesures nécessaires pour rétablir la conformité. Si nécessaire, la SFMA ouvre une procédure d'enforcement.

La surveillance des titulaires d'autorisations (banques et maisons de titres, assureurs, directions de fonds et gestionnaires de fortune collective (gestionnaires de portefeuille)) ainsi que leur respect des lois sur les marchés financiers fait partie intégrante des activités de surveillance de la SFMA. faits de l'affaire et d'imposer les mesures nécessaires pour rétablir la conformité des titulaires de permis, ainsi que de leurs propriétaires et de leur personnel, à la loi.