Base de données pour évaluer les exigences en matière d'aptitude et de bienséance
Les membres de la haute direction des institutions surveillées sont soumis à des exigences de bonne conduite professionnelle en vertu du droit des marchés financiers. La SFMA collecte les données nécessaires pour évaluer le respect de ces exigences.
- Ordonnance de la SFMA sur le traitement des données
En plus de garantir le respect par la haute direction de la législation sur les marchés financiers, les exigences en matière de bonne conduite des affaires visent à préserver la confiance du grand public dans les institutions surveillées et la réputation du secteur financier. La bonne conduite des affaires s'étend à tous les facteurs liés à la moralité et à la profession qui permettent à un titulaire de fonction de diriger correctement un établissement assujetti.
Base de données pour le contrôle de la bonne conduite des affaires
Les activités de surveillance de la SFMA fournissent des informations sur les personnes dont la bonne conduite commerciale conformément aux exigences du droit des marchés financiers doit être vérifiée si la personne assume une fonction soumise à ces exigences. La SFMA gère une base de données pour évaluer le respect des exigences de bonne conduite des affaires en vertu du droit des marchés financiers. À cette fin, la SFMA saisit dans la base de données les données nécessaires en cas d'évaluation future du respect de la bonne conduite des affaires. Elle gère la base de données de manière à garantir que seules les personnes qui satisfont aux exigences de bonne conduite des affaires sont impliquées dans la direction stratégique ou exécutive des institutions agréées ou y détiennent des participations qualifiées. La base de données contient les informations nécessaires à l'évaluation du respect des règles de bonne conduite des affaires: informations d'identification: nom, prénom, date de naissance, sexe, lieu d'origine, nationalité, langue maternelle, adresse, adresse e-mail, numéro de téléphone, numéro AVS; formation et informations professionnelles: qualifications, formation continue, expertise, employeur avec UID et lieu de travail; des informations concernant la situation financière, le patrimoine et les assurances d’une personne; extraits des registres du commerce, des poursuites pour dettes, des faillites et des casiers judiciaires; rapports, évaluations et autres documents émis par les commissaires aux comptes et les tiers désignés par la SFMA; rapports et décisions des organismes de surveillance, d'autoréglementation et professionnels; les accusations criminelles et les plaintes pénales déposées par les autorités; décisions de justice, décrets et autres documents officiels; des informations sur les mesures imposées en vertu du droit du travail, du droit administratif et du droit pénal; rapports sur les audits internes et les enquêtes sur les institutions surveillées; un aveu écrit de faute devant une autorité ou une déclaration volontaire; les documents relatifs à une personne s'il ressort que, bien qu'il y ait des indices d'une violation des règles de surveillance, aucune procédure SFMA ne peut être engagée contre cette personne en raison de sa fuite; engagement écrit de ne pas opérer dans une zone surveillée par la SFMA, de manière temporaire ou permanente. La base de données de la SFMA est basée sur l’article 23 al. 1 et 2 let. d FINMASA et l'ordonnance de la SFMA sur le traitement des données.
Informer les personnes concernées sur les entrées dans la base de données
La SFMA informe par écrit la personne concernée des premières entrées dans la base de données. L'article 20 de la loi sur la protection des données (LPD) reste expressément réservé. La SFMA peut notamment restreindre, différer ou renoncer à l'information de la personne concernée dans les conditions prévues à l'article 20, al. 3 LPD.
Conformité aux exigences de bonne conduite commerciale
La SFMA examine la conduite professionnelle (aptitude et convenance) d'une personne si elle est sur le point d'assumer un rôle spécifique, sous réserve des exigences en matière de conduite professionnelle. La SFMA recommande donc à toute personne informée d'une inscription dans la base de données de contacter au préalable la SFMA si elle envisage d'occuper un poste soumis à ces exigences, ou si elle postule à un tel poste et n'est pas sûre qu'il soit soumis à ces exigences. L’aptitude et les aptitudes d’une personne doivent être évaluées dans le contexte des exigences spécifiques et de la fonction d’un poste dans une entreprise donnée, car elle peut convenir à un rôle mais pas à un autre. Les exigences diffèrent par exemple selon que le candidat est membre de la direction ou du conseil d'administration, PDG, chef d'entreprise ou président du conseil d'administration. L'étendue et la nature de l'activité commerciale future ainsi que la taille et la complexité de l'entreprise en question doivent également être prises en compte. Si l’aptitude et l’honorabilité d’une personne sont évaluées, cela peut se faire au moyen d’une procédure d’exécution. La SFMA peut demander à l'établissement assujetti de retirer la personne du poste en question.