Surveillance des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires

Les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires sont soumis à la surveillance prudentielle d'un organisme de surveillance (SO).

Cette page SFMA donne aux institutions supervisées et aux acteurs du marché une vision pratique du sujet de la surveillance des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires. Il explique l'orientation de la surveillance, les informations que la SFMA peut demander et les contrôles ou processus qui doivent être maintenus après l'autorisation ou l'enregistrement.

Instruments de surveillance à la disposition de l'OS

Cet outil de surveillance aide la SFMA à évaluer si l'établissement surveillé continue de satisfaire aux exigences légales et organisationnelles. L'autorité peut demander des informations, examiner les contrôles, effectuer des évaluations ciblées, commander des travaux d'audit et exiger des mesures correctives lorsque des faiblesses sont identifiées.

Supervision relative aux cas par la SFMA

Cette section explique comment la supervision liée aux cas par la sfma s'inscrit dans le thème de la surveillance des gestionnaires de portefeuille et des fiduciaires. Les informations pertinentes doivent être clairement documentées afin que la SFMA puisse comprendre l'activité, le profil de risque, les contrôles et les implications en matière de surveillance.

La SFMA est responsable de l'application de la loi

Si les mesures de surveillance ne suffisent pas à rétablir la conformité, la SFMA peut utiliser ses pouvoirs d'application. L'application vise à clarifier les violations du droit des marchés financiers, à ordonner des mesures correctives et à protéger les clients, les créanciers, les investisseurs et l'intégrité du marché.

Préparer la supervision

Les institutions surveillées doivent tenir à jour leurs politiques, registres, rapports, documents de gouvernance et preuves de contrôles. Lorsque des changements ou des incidents importants se produisent, ils doivent évaluer rapidement leurs obligations de notification et maintenir une piste d'audit claire pour le contrôle de surveillance.