Ripristino del rispetto della legge

La SFMA deve attivarsi per ripristinare il rispetto della legge quando viene a conoscenza di violazioni o altre irregolarità. Essa decide a propria discrezione come ottemperare a tale obbligo.

La clausola generale dell'articolo 31 LFINMAS impone alla SFMA di intervenire quando gli assoggettati violano le leggi sui mercati finanziari o si verificano altre irregolarità. Autorizza la SFMA a emettere una sentenza che ordina misure proporzionate per affrontare il problema. A differenza degli strumenti di esecuzione di cui agli articoli 32-37 LFINMAS, l'articolo 31 si applica anche se non si è verificata una violazione grave del diritto di vigilanza.

Possibili misure

La SFMA può ripristinare il rispetto della legge mediante indagini o procedimenti di esecuzione. A seconda della natura della violazione o dell'irregolarità, la SFMA può imporre condizioni all'organizzazione o ai processi interni dell'azienda interessata, limitare temporaneamente o permanentemente le sue attività commerciali o ordinarle di modificare la composizione della sua ultima direzione entro un termine specifico.