Mesures à l'encontre des titulaires de licences, de leurs propriétaires, des dirigeants ultimes et du personnel
Les lois sur les marchés financiers prévoient un large éventail de mesures à l'encontre des titulaires d'agrément et d'autres parties responsables de violations du droit de la surveillance. Celles-ci visent à garantir la stabilité et l’intégrité du marché financier et surtout à protéger les investisseurs. Si nécessaire, la SFMA applique le droit de la surveillance en recourant à des mesures coercitives relevant du droit administratif.
- Publication de la décision finale
La SFMA dispose d'une série de sanctions administratives, les plus importantes étant les instruments d'exécution prévus aux articles 29 et suivants. FINMASA. Le large éventail de mesures disponibles à cet effet va des décisions déclaratoires aux retraits d'autorisations en passant par les ordonnances spécifiques au titre de l'article 31 LFINMA visant à rétablir le respect de la loi. Un retrait d'agrément peut entraîner une liquidation et, en cas de surendettement, une faillite. La SFMA peut également ordonner la restitution des bénéfices générés et des coûts évités par des moyens illégaux, ainsi que la publication de la décision finale.
Documents
Mesures à l'encontre des dirigeants ultimes, des propriétaires et du personnel
Les violations du droit de la surveillance remettent souvent en question le fait que les personnes chargées de la direction stratégique et exécutive d'une entreprise satisfont toujours à toutes les exigences d'une bonne conduite des affaires. Outre une décision déclaratoire (réprimande), les mesures appropriées en réponse à une mauvaise conduite de la part de ces personnes comprennent une interdiction industrielle, une interdiction d'activité, une ordonnance de confiscation/restitution ou la publication de la décision finale. Les actionnaires et associés détenant une participation qualifiée peuvent également voir leur droit de vote suspendu en vertu de l'article 23ter BA.
Mesures conservatoires
En cas de menace immédiate pour les investisseurs, les créanciers et les assurés ainsi que pour le marché financier dans son ensemble, la SFMA peut ordonner des mesures conservatoires pendant la procédure d'exécution, notamment en désignant un agent d'enquête chargé d'éclaircir les faits.