Recherche de membres OAR

Ici, vous pouvez rechercher des intermédiaires financiers membres d'un organisme d'autoréglementation ( OAR ). Vous trouverez également ici les OAR chargés de surveiller ces intermédiaires financiers. Veuillez adresser directement à l'OAR responsable les signalements et les plaintes concernant un intermédiaire financier affilié à un OAR.

Cette page de la SFMA offre aux demandeurs et aux assujettis un aperçu pratique du sujet de recherche de membres d'OAR. Il explique quand une licence, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.

Instructions

Cette section explique comment les instructions affectent le sujet d'autorisation ou d'enregistrement de recherche de membre de la SRO. Les faits pertinents doivent être documentés de manière à permettre à la SFMA de comprendre la base juridique, les responsabilités opérationnelles et les implications en matière de surveillance.

Préparer un dossier complet

Les candidats doivent maintenir une soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.