SRO-Mitgliedersuche

Hier können Sie nach Finanzintermediären suchen, die Mitglied einer Selbstregulierungsorganisation (SRO) sind. Hier finden Sie auch die SROs, die für die Aufsicht über diese Finanzintermediäre verantwortlich sind. Bitte richten Sie Meldungen und Beschwerden betreffend einen einer SRO angeschlossenen Finanzintermediär direkt an die zuständige SRO.

Auf dieser SFMA-Seite erhalten Antragsteller und beaufsichtigte Institutionen einen praktischen Einblick in das Thema SRO-Mitgliedersuche. Darin wird erklärt, wann eine Lizenz, Genehmigung, Meldung oder Registrierung erforderlich sein kann, welche Informationen vorbereitet werden sollten und welche Änderungen möglicherweise eine Kontaktaufnahme mit der Behörde erfordern.

Anweisungen

In diesem Abschnitt wird erläutert, wie sich Anweisungen auf das Thema Autorisierung oder Registrierung bei der Suche nach sro-Mitgliedern auswirken. Die relevanten Fakten sollten so dokumentiert werden, dass die SFMA die Rechtsgrundlage, die operativen Verantwortlichkeiten und die aufsichtsrechtlichen Auswirkungen nachvollziehen kann.

Vorbereitung einer vollständigen Akte

Antragsteller sollten die Einreichung prägnant, aber vollständig halten: Beschreiben Sie die Tätigkeit, die rechtliche Struktur, die verantwortlichen Personen, den Kontrollrahmen, die finanziellen Ressourcen, relevante Dokumente und alle grenzüberschreitenden Elemente. Wenn weiterhin Unsicherheit besteht, sollte das Problem frühzeitig hervorgehoben werden und nicht erst während der Überprüfung aufgedeckt werden.