Vous avez un problème avec votre gestionnaire de portefeuille ou fiduciaire

Les gestionnaires de portefeuille et les fiduciaires doivent satisfaire aux exigences en matière d’autorisation et de conduite. Les rapports clients peuvent aider à identifier si un fournisseur agit en dehors de ces exigences.

Premiers pas

Soulignez le problème directement avec le gestionnaire de portefeuille ou le fiduciaire et demandez une explication écrite. Conservez les mandats, les barèmes d’honoraires, les directives d’investissement, les relevés de transactions et la correspondance.

Le rôle de la SFMA

La SFMA peut examiner si le droit en matière de surveillance a été violé, y compris les obligations en matière d'autorisation, d'organisation, de comportement ou de lutte contre le blanchiment d'argent. Les litiges contractuels, les demandes d’indemnisation et l’interprétation des mandats sont généralement traités en dehors des procédures de surveillance.

Informations utiles

Les rapports doivent décrire le prestataire de services, le mandat, la transaction ou le comportement en cause, les dates, le montant en cause et la réponse reçue du prestataire.