SFMA et application de la loi
SFMA corrige les violations de la loi et autres irrégularités. Elle met en œuvre le droit de la surveillance au moyen des mesures réglementaires prévues.
L'un des principes fondamentaux de la loi sur la surveillance des marchés financiers est la séparation de la surveillance préventive et de l'application répressive. Si la SFMA découvre des violations de la loi et d'autres irrégularités, elle les corrige et applique le droit de la surveillance.
Objectifs de l'application
L'objectif de l'application est de déterminer si un acteur du marché financier – surveillé ou non – a violé le droit de la surveillance. La SFMA enquête et clarifie les circonstances et, si nécessaire, mène des procédures administratives formelles. L'objectif d'une telle procédure d'exécution est de rétablir le respect de la loi.
Outils d'exécution
Une fois la procédure d'exécution terminée, un jugement est rendu: les bénéfices peuvent être confisqués, des restrictions professionnelles imposées ou des modifications organisationnelles nécessaires pour garantir que la même erreur ne se reproduise pas. Dans des cas extrêmes, la procédure peut conduire à la révocation d'une licence ou à la liquidation d'une entreprise.
Recours contre les décisions de la SFMA
Les décisions rendues par la SFMA peuvent être contestées et peuvent donc faire l'objet d'un contrôle judiciaire. En cas de litige, c'est le Tribunal administratif fédéral ou le Tribunal fédéral qui a le dernier mot. Si la SFMA a des raisons raisonnables de soupçonner une infraction, elle peut déposer une plainte pénale auprès du Service juridique du Département fédéral des finances.
Le rôle de la SFMA dans l'application de la loi
Les informations relatives à ce sujet sont présentées dans la section suivante.
Ce que fait la SFMA
- La SFMA veille à ce que le respect de la loi soit rétabli en cas de violation des exigences de surveillance.
- La SFMA impose des mesures allant de la constatation d'une violation de la loi. à la révocation de l'autorisation ou à la liquidation de l'entreprise concernée.
- La SFMA peut également prononcer une interdiction d'activité et confisquer les bénéfices générés illégalement.
- La SFMA dépose une plainte auprès des autorités pénales si elle a connaissance d'un crime, d'un délit ou d'une violation de la législation sur les marchés financiers.
- La SFMA mène des procédures de restructuration.
- La SFMA veille à la sortie ordonnée d'une entreprise par le biais d'une faillite.
- La SFMA engage une procédure si des participations dans des sociétés cotées en bourse sont détenues. Suisse ne sont pas correctement divulguées.
- La SFMA prend des mesures contre les abus de marché tels que l'utilisation inadmissible d'informations privilégiées.
- La SFMA prend des mesures contre les intermédiaires financiers opérant sans autorisation.
Ce que la SFMA ne fait pas
- La SFMA ne mène pas de poursuites pénales et n'impose pas de sanctions.
- La SFMA n'est pas responsable des litiges civils.
- La SFMA n'a pas de pouvoir pour imposer des sanctions. amendes.
- La SFMA ne peut ordonner aucune mesure coercitive, telle que des perquisitions ou la saisie de preuves, au cours de ses enquêtes.
- La SFMA ne recherche pas activement les établissements opérant sans autorisation, mais elle intervient si elle dispose de preuves réelles d'activités non autorisées.
- La SFMA ne peut agir contre des unités organisationnelles domiciliées en Suisse que si une institution étrangère opère en Suisse par l'intermédiaire d'une succursale ou d'une filiale. Aucune mesure ne peut être prise contre la société mère étrangère.