Investimenti collettivi di capitale esteri

Per poter offrire un investimento collettivo di capitale estero in Svizzera a investitori non qualificati è necessaria l'autorizzazione della SFMA.

Questa pagina della SFMA offre ai richiedenti e agli assoggettati una visione pratica del tema degli investimenti collettivi di capitale esteri. Spiega quando può essere necessaria una licenza, un'approvazione, una notifica o una registrazione, quali informazioni dovrebbero essere preparate e per quali modifiche potrebbe essere necessario contattare l'autorità.

Requisiti per l'approvazione

La verifica si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo adeguato per gli investimenti collettivi di capitale esteri nell'ambito della gestione patrimoniale. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli del rischio, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere eseguita senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Informazioni e modelli

Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello di business, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.

Preparare un fascicolo completo

I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.