Storia

La storia fa parte dell'area di autorizzazione della gestione patrimoniale e definisce le autorizzazioni, la documentazione e le aspettative di vigilanza rilevanti per questa attività.

Questa pagina SFMA offre ai richiedenti e agli istituti vigilati una visione pratica dell'argomento storico. Spiega quando può essere necessaria una licenza, un'approvazione, una notifica o una registrazione, quali informazioni dovrebbero essere preparate e quali modifiche potrebbero richiedere il contatto con l'autorità.

Organici di investimento collettivo svizzeri

Questa sezione spiega come gli investimenti collettivi di capitale svizzeri influiscono sulla storia dell'autorizzazione o della registrazione. I fatti rilevanti dovrebbero essere documentati in modo tale da consentire alla SFMA di comprendere le basi legali, le responsabilità operative e le implicazioni in materia di vigilanza.

Organismi di investimento collettivo esteri

Le strutture transfrontaliere necessitano di particolare attenzione. La domanda deve spiegare l'istituzione o il prodotto estero, l'attività svizzera, la vigilanza del paese d'origine, ove pertinente, gli accordi di cooperazione e il modo in cui sono protetti i clienti o i partecipanti al mercato in Svizzera.

Preparare un fascicolo completo

I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.