Condizioni della licenza di sollevamento

Per esentare dalla vigilanza prudenziale le banche, le società di intermediazione mobiliare e le succursali di banche e società di intermediazione mobiliare estere vigono diverse procedure. Gli uffici di rappresentanza delle banche estere e delle società di intermediazione mobiliare devono solo informare la SFMA della loro chiusura.

Questa pagina della SFMA offre ai richiedenti e agli istituti vigilati una visione pratica del tema della revoca delle condizioni di licenza. Spiega quando potrebbe essere necessaria una licenza, approvazione, notifica o registrazione, quali informazioni dovrebbero essere preparate e quali modifiche potrebbero richiedere il contatto con l'autorità.

Banche e società di intermediazione mobiliare

Questa sezione spiega in che modo le banche e le società di intermediazione mobiliare influiscono sull'argomento di autorizzazione o registrazione delle condizioni di revoca della licenza. I fatti rilevanti dovrebbero essere documentati in modo tale da consentire alla SFMA di comprendere le basi legali, le responsabilità operative e le implicazioni in materia di vigilanza.

Succursali di banche e società di intermediazione mobiliare estere

Le strutture transfrontaliere necessitano di particolare attenzione. La domanda deve spiegare l'istituto o il prodotto estero, l'attività svizzera, la vigilanza del paese d'origine, ove pertinente, gli accordi di cooperazione e il modo in cui sono protetti i clienti o i partecipanti al mercato in Svizzera.

Gli uffici di rappresentanza di banche e società di intermediazione mobiliare estere

Le strutture transfrontaliere richiedono un'attenzione particolare. La domanda deve spiegare l'istituzione o il prodotto estero, l'attività svizzera, la vigilanza del paese d'origine, ove pertinente, gli accordi di cooperazione e il modo in cui sono protetti i clienti o i partecipanti al mercato in Svizzera.

Preparare un fascicolo completo

I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.