Obblighi di segnalazione delle variazioni delle partecipazioni qualificate

I titolari di partecipazioni qualificate in banche, società di intermediazione mobiliare e succursali di banche e società di intermediazione mobiliare estere devono garantire una condotta commerciale corretta. Chiunque intenda acquistare o vendere una partecipazione qualificata deve quindi segnalarlo alla SFMA, così come l'istituzione interessata.

Questa pagina della SFMA offre ai richiedenti e agli istituti assoggettati una visione pratica degli obblighi di comunicazione in caso di modifiche al tema delle partecipazioni qualificate. Spiega quando potrebbe essere necessaria una licenza, un'approvazione, una notifica o una registrazione, quali informazioni dovrebbero essere preparate e quali modifiche potrebbero richiedere un contatto con l'autorità.

Controllo estero

Le strutture transfrontaliere necessitano di particolare attenzione. La domanda deve spiegare l'istituto o il prodotto estero, l'attività svizzera, la vigilanza del paese d'origine, ove pertinente, gli accordi di cooperazione e il modo in cui sono protetti i clienti o i partecipanti al mercato in Svizzera.

Obblighi di segnalazione per gli istituti finanziari

La verifica si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo tale da soddisfare i requisiti di segnalazione per le modifiche nelle partecipazioni qualificate all'interno dell'area degli obblighi di segnalazione. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli del rischio, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere svolta senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Requisiti di rendicontazione per gli azionisti

La revisione si concentra sul fatto che il richiedente sia organizzato in modo adeguato ai requisiti di rendicontazione per i cambiamenti nelle partecipazioni qualificate all'interno dell'area dei requisiti di rendicontazione. La SFMA esaminerà normalmente la governance, le risorse finanziarie, le persone responsabili, i controlli del rischio, gli accordi di conformità, la verificabilità, l'esternalizzazione e se l'attività pianificata può essere eseguita senza creare rischi evitabili per clienti, investitori, assicurati o integrità del mercato.

Documenti

Le domande devono essere presentate con i moduli, le dichiarazioni e i documenti giustificativi attuali richiesti per l'attività. Un fascicolo completo di solito abbrevia la revisione perché l'autorità può valutare il modello di business, le persone responsabili, la posizione finanziaria, le regole interne e la base giuridica senza ripetute domande di follow-up.

Preparare un fascicolo completo

I richiedenti devono mantenere la presentazione concisa ma completa: descrivere l'attività, la struttura giuridica, le persone responsabili, il quadro di controllo, le risorse finanziarie, i documenti pertinenti ed eventuali elementi transfrontalieri. Laddove permanga incertezza, il problema dovrebbe essere evidenziato tempestivamente anziché lasciato emergere durante la revisione.