Registrierung für ungebundene Rückversicherungsvermittler gemäß Artikel 20 ff. der Mindeststandards

Dieses Formular richtet sich an ungebundene Rückversicherungsvermittler. Wenn Sie ein ungebundener Vermittler sind, der nicht ausschließlich Rückversicherung vermittelt, registrieren Sie sich bitte auf der Umfrage- und Antragsplattform (EHP).

Diese SFMA-Seite gibt Antragstellern und beaufsichtigten Institutionen einen praktischen Einblick in die Registrierung für ungebundene Rückversicherungsvermittler gemäß Artikel 20 ff. zum Thema Mindeststandards. Darin wird erläutert, wann eine Bewilligung, Genehmigung, Anzeige oder Registrierung erforderlich sein kann, welche Informationen vorbereitet werden müssen und bei welchen Änderungen ggf. eine Kontaktaufnahme mit der Behörde erforderlich ist.

Regulatorische Schwerpunkte

Im Mittelpunkt der Prüfung steht, ob der Antragsteller in einer für die Registrierung für ungebundene Rückversicherungsvermittler gemäß § 20 ff. BGB geeigneten Organisation organisiert ist. der Mindeststandards im Bereich Versicherungsvermittler. SFMA prüft normalerweise Governance, finanzielle Ressourcen, verantwortliche Personen, Risikokontrollen, Compliance-Vereinbarungen, Prüfbarkeit, Outsourcing und ob die geplante Aktivität durchgeführt werden kann, ohne dass vermeidbare Risiken für Kunden, Investoren, Versicherungsnehmer oder die Marktintegrität entstehen.

Laufende Pflichten

Wesentliche Änderungen sollten vor der Umsetzung bewertet werden. Änderungen in Bezug auf Eigentümerschaft, Management, Organisation, Geschäftstätigkeit, Dokumente, Auslagerung, Risikomodelle oder die Entscheidung, eine lizenzierte Aktivität einzustellen, können eine vorherige Genehmigung oder Benachrichtigung erfordern. Antragsteller und Lizenzinhaber sollten die Genehmigungsgrundlage an ihr tatsächliches Betriebsmodell anpassen.

Vorbereitung einer vollständigen Akte

Antragsteller sollten die Einreichung prägnant, aber vollständig halten: Beschreiben Sie die Tätigkeit, die Rechtsstruktur, die verantwortlichen Personen, den Kontrollrahmen, die finanziellen Ressourcen, relevante Dokumente und alle grenzüberschreitenden Elemente. Wenn weiterhin Unsicherheit besteht, sollte das Problem frühzeitig hervorgehoben werden und nicht erst während der Überprüfung aufgedeckt werden.