Bei der SFMA eingegangene Berichte

SFMA erhält jedes Jahr Hunderte von Meldungen über potenziell unbefugte Aktivitäten und muss sich auf die schwerwiegenderen Fälle konzentrieren.

• Wie Sie sich schützen können

SFMA verfügt nicht über die Ressourcen, um den Finanzmarkt proaktiv auf unbefugte Aktivitäten zu überwachen und kann nur handeln, wenn sie spezifische Informationen erhält. Sie erhält jedes Jahr mehrere Hundert solcher Meldungen, viele davon von Privatpersonen, die das Webportal SFMA Public nutzen, und holt außerdem Informationen von Medien, Strafverfolgungsbehörden und ausländischen Aufsichtsbehörden ein.

Meldungen systematisch priorisieren

Um alle eingehenden Informationen zu verarbeiten, muss die SFMA systematisch Prioritäten setzen. Sie räumt Informationen höchste Priorität ein, die auf einen schwerwiegenden Fall unbefugter Aktivitäten hinweisen könnten, da dies Folgendes bedeuten könnte: die Nichtbeachtung wichtiger Autorisierungsanforderungen; Auswirkungen auf eine große Anzahl von Anlegern und/oder erhebliche Investitionsbeträge haben; bergen erhebliche Risiken für das investierte Vermögen.

Untersuchungen unterliegen dem Amtsgeheimnis

Personen, die der SFMA Informationen über mögliche unerlaubte Aktivitäten melden, können nicht damit rechnen, über den Fortgang des Falles auf dem Laufenden gehalten zu werden. Die SFMA unterliegt der Amtsverschwiegenheit und darf grundsätzlich keine Einzelheiten über ihre Untersuchungen an Dritte weitergeben. Daher bestätigt die SFMA auf Nachfrage weder, dass Untersuchungen im Gange sind, noch dementiert sie sie.