Procédures d’exécution contre des acteurs non autorisés des marchés financiers

La SFMA mène chaque année de nombreuses procédures d'enforcement à l'encontre des acteurs des marchés financiers opérant sans autorisation, ainsi que de leurs propriétaires, de leurs dirigeants et de leur personnel. Conformément à sa politique de communication, elle informe le grand public de ces procédures.

A l'issue de ses enquêtes informelles, la SFMA décide d'engager ou non une procédure d'exécution.

Procédure de procédure d'exécution

La SFMA informe les parties concernées de l'ouverture d'une procédure en précisant les infractions présumées à la loi. À partir de ce moment, les droits et obligations des parties en vertu de la loi sur la procédure administrative (APA) s'appliquent. De nombreuses preuves sont rassemblées, souvent en nommant un agent enquêteur. Une fois cette étape franchie, les parties peuvent se prononcer sur les éléments de preuve, qui sont dans la plupart des cas présentés dans le rapport de l’agent enquêteur. Ils sont également normalement invités à donner leur avis sur les mesures que la SFMA envisage d'imposer. Sur la base des éléments de preuve et des réponses reçues, la SFMA décide des mesures à imposer à l'entreprise et aux personnes physiques opérant sans autorisation et rend une décision à cet effet.

Procédures d'exécution qui ne sont normalement pas rendues publiques

La SFMA mène chaque année des procédures d'exécution contre un grand nombre d'entreprises et d'individus non autorisés. En règle générale, il ne publie pas de détails sur les procédures individuelles, sauf si cela présente un intérêt particulier en matière de contrôle. Il a publié une politique de communication qui développe ce point.