Infrastructures des marchés financiers étrangers

Sous certaines conditions, les infrastructures des marchés financiers agréées à l'étranger doivent être reconnues par la SFMA avant de pouvoir permettre aux participants suisses d'accéder à leurs installations. Cela s'applique aux plates-formes de négociation étrangères, notamment les bourses et les systèmes multilatéraux de négociation, ainsi qu'aux contreparties centrales et aux référentiels centraux. En outre, les plates-formes de négociation étrangères nécessitent actuellement une reconnaissance particulière pour négocier certains titres de participation suisses.

Cette page SFMA donne aux candidats et aux établissements assujettis une vision pratique du sujet des infrastructures des marchés financiers étrangers. Il explique quand une licence, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.

La reconnaissance des plates-formes de négociation étrangères au titre de l'article 41 FinMIA

Les structures transfrontalières nécessitent une attention particulière. La demande doit expliquer l'institution ou le produit étranger, l'activité suisse, la surveillance du pays d'origine, le cas échéant, les accords de coopération et la manière dont les clients ou les acteurs du marché en Suisse sont protégés.

Reconnaissance des plates-formes de négociation étrangères selon l'article 41 a FinMIA

Les structures transfrontalières nécessitent une attention particulière. La candidature doit expliquer l'institution ou le produit étranger, l'activité suisse, la surveillance dans le pays d'origine, le cas échéant, les accords de coopération et la manière dont les clients ou les acteurs du marché en Suisse sont protégés.

Exigences relatives aux infrastructures des marchés financiers étrangers

L'examen vise à déterminer si le candidat est organisé de manière adaptée aux infrastructures des marchés financiers étrangères dans le domaine des infrastructures des marchés financiers et des acteurs des marchés financiers étrangers. La SFMA examinera normalement la gouvernance, les ressources financières, les personnes responsables, les contrôles des risques, les dispositions de conformité, l'auditabilité, l'externalisation et si l'activité prévue peut être exercée sans créer de risques évitables pour les clients, les investisseurs, les assurés ou l'intégrité du marché.

Préparer un dossier complet

Les candidats doivent garder la soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.