Division de l'exécution
La division Enforcement est divisée en trois unités organisationnelles: Enquêtes, Procédures et Coopération internationale.
Lorsque des violations graves du droit réglementaire sont signalées à la SFMA, la division Enforcement ouvre des enquêtes contre les titulaires d'une licence SFMA concernés ou contre les personnes et les entreprises qui pourraient avoir exercé des activités commerciales non autorisées, c'est-à-dire qui auraient pu exercer des activités commerciales sans détenir la licence SFMA requise. Si nécessaire, une procédure d'exécution est engagée conformément aux règles énoncées dans la loi sur la procédure administrative (APA). En cas d'infraction grave à la loi, la SFMA rend des décisions contestables imposant des mesures correctives. Des mesures ciblées sont également prises contre les personnes reconnues responsables de violations graves du droit réglementaire. En outre, la division Enforcement suit les soupçons de délits d'initiés et de manipulations de marché commis par des acteurs du marché des valeurs mobilières suisse et – dans le cas des titulaires d'autorisation et de leurs collaborateurs – sur des marchés nationaux et étrangers similaires. Dans le cadre de leurs fonctions de surveillance, la division met également à disposition d'autres divisions de la SFMA (fonction transversale de préservation de l'intégrité du marché) son expertise en matière de comportements abusifs sur le marché et interagit avec les autorités de surveillance nationales et étrangères dans le cadre de l'application du droit des marchés financiers. L'assistance administrative internationale, l'assistance aux autorités de contrôle étrangères dans leurs contrôles sur place, la fourniture d'une assistance aux autorités nationales chargées de l'application des lois pénales et la coopération avec le bureau du procureur général sont d'autres domaines de responsabilité couverts par la division. Enfin, la supervision du régime de divulgation et d'OPA relève des attributions de la division.