Lizenzierungsprozess für Portfoliomanager und Treuhänder

Der Prozess der SFMA zur Lizenzierung von Portfoliomanagern und Treuhändern umfasst die folgenden Schritte: Selbstregistrierung, Vorbereitung des Antrags, Übermittlung des Antrags an eine Aufsichtsorganisation und Übermittlung des Antrags an die SFMA zusammen mit der Bestätigung der Aufsichtsorganisation.

Diese SFMA-Seite bietet Antragstellern und beaufsichtigten Institutionen einen praktischen Einblick in das Thema Lizenzierungsprozess für Portfoliomanager und Treuhänder. Darin wird erläutert, wann eine Lizenz, Genehmigung, Meldung oder Registrierung erforderlich sein kann, welche Informationen vorbereitet werden sollten und welche Änderungen möglicherweise eine Kontaktaufnahme mit der Behörde erfordern.

Schritt 1: Selbstregistrierung beim EHP

Die Prüfung konzentriert sich darauf, ob der Antragsteller in einer Weise organisiert ist, die für den Lizenzierungsprozess für Portfoliomanager und Treuhänder im Bereich Portfoliomanager und Treuhänder geeignet ist. Die SFMA prüft in der Regel Governance, finanzielle Ressourcen, verantwortliche Personen, Risikokontrollen, Compliance-Vereinbarungen, Prüfbarkeit, Outsourcing und ob die geplante Aktivität durchgeführt werden kann, ohne vermeidbare Risiken für Kunden, Investoren, Versicherungsnehmer oder die Marktintegrität zu schaffen.

Erklärvideo „Selbstregistrierung“

Die Prüfung konzentriert sich darauf, ob der Antragsteller in einer Weise organisiert ist, die für den Lizenzierungsprozess für Portfoliomanager und Treuhänder im Bereich Portfoliomanager und Treuhänder geeignet ist. SFMA prüft normalerweise Governance, finanzielle Ressourcen, verantwortliche Personen, Risikokontrollen, Compliance-Vereinbarungen, Prüfbarkeit, Outsourcing und ob die geplante Aktivität durchgeführt werden kann, ohne dass vermeidbare Risiken für Kunden, Investoren, Versicherungsnehmer oder die Marktintegrität entstehen.

Schritt 2: Antrag vorbereiten

Anträge sollten mit den aktuellen Formularen, Erklärungen und Belegen eingereicht werden, die für die Aktivität erforderlich sind. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde ohne wiederholte Rückfragen das Geschäftsmodell, die Verantwortlichen, die Finanzlage, die internen Regeln und die rechtlichen Grundlagen beurteilen kann.

Erklärvideo zum Lizenzantrag Teil 1 – Vorbereitung des Antrags

Anträge sollten mit den für die Tätigkeit erforderlichen aktuellen Formularen, Erklärungen und Belegen eingereicht werden. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde das Geschäftsmodell, die Verantwortlichen, die Finanzlage, die internen Regeln und die rechtlichen Grundlagen ohne wiederholte Rückfragen beurteilen kann.

Erklärvideo zum Lizenzantrag Teil 2 – Ausfüllen des Antrags

Anträge sollten mit den für die Tätigkeit erforderlichen aktuellen Formularen, Erklärungen und Belegen eingereicht werden. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde ohne wiederholte Rückfragen das Geschäftsmodell, die Verantwortlichen, die Finanzlage, die internen Regeln und die rechtlichen Grundlagen beurteilen kann.

Schritt 3: Übermittlung des Konzessionsantrags an eine Aufsichtsorganisation

Anträge sollten mit den für die Tätigkeit erforderlichen aktuellen Formularen, Erklärungen und Belegen eingereicht werden. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde ohne wiederholte Rückfragen das Geschäftsmodell, die Verantwortlichen, die Finanzlage, die internen Regeln und die rechtlichen Grundlagen beurteilen kann.

Erklärvideo zum Lizenzantrag Teil 3 – Beauftragung und Einreichung des Antrags

Anträge sind mit den für die Tätigkeit erforderlichen aktuellen Formularen, Erklärungen und Nachweisen einzureichen. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde ohne wiederholte Rückfragen das Geschäftsmodell, die Verantwortlichen, die Finanzlage, die internen Regeln und die rechtlichen Grundlagen beurteilen kann.

Schritt 4: Prüfung des Lizenzantrags und Bestätigung des SO

Anträge sollten mit den für die Tätigkeit erforderlichen aktuellen Formularen, Erklärungen und Belegen eingereicht werden. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde ohne wiederholte Rückfragen das Geschäftsmodell, die Verantwortlichen, die Finanzlage, die internen Regeln und die rechtlichen Grundlagen beurteilen kann.

Schritt 5: Übermittlung des Antrags und der SO-Bestätigung an die SFMA

Anträge sollten mit den für die Tätigkeit erforderlichen aktuellen Formularen, Erklärungen und Belegen eingereicht werden. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde ohne wiederholte Rückfragen Geschäftsmodell, Verantwortliche, Finanzlage, interne Regelungen und Rechtsgrundlagen beurteilen kann.

Aktuelle Informationen

Anträge sind mit den für die Tätigkeit erforderlichen aktuellen Formularen, Erklärungen und Belegen einzureichen. Eine vollständige Akte verkürzt in der Regel die Prüfung, da die Behörde ohne wiederholte Rückfragen das Geschäftsmodell, die Verantwortlichen, die Finanzlage, die internen Regeln und die Rechtsgrundlage beurteilen kann.

Vorbereitung einer vollständigen Akte

Antragsteller sollten die Einreichung prägnant, aber vollständig halten: Beschreiben Sie die Tätigkeit, die Rechtsstruktur, die Verantwortlichen, den Kontrollrahmen, die finanziellen Mittel, relevante Dokumente und etwaige grenzüberschreitende Elemente. Wenn weiterhin Unsicherheit besteht, sollte das Problem frühzeitig hervorgehoben werden und nicht erst während der Überprüfung aufgedeckt werden.