Geschichte

Historie ist Teil des Berechtigungsbereichs Asset Management und legt die für diese Tätigkeit relevanten Berechtigungen, Dokumentationen und Aufsichtserwartungen fest.

Diese SFMA-Seite bietet Antragstellern und beaufsichtigten Institutionen einen praktischen Einblick in das Thema Geschichte. Darin wird erläutert, wann eine Lizenz, Genehmigung, Meldung oder Registrierung erforderlich sein kann, welche Informationen vorbereitet werden sollten und welche Änderungen möglicherweise eine Kontaktaufnahme mit der Behörde erfordern.

Schweizer kollektive Kapitalanlagen

In diesem Abschnitt wird erläutert, wie sich Schweizer kollektive Kapitalanlagen auf die Geschichte der Autorisierung oder Registrierung auswirken. Die relevanten Sachverhalte sollten so dokumentiert werden, dass die SFMA die rechtlichen Grundlagen, die operativen Verantwortlichkeiten und die aufsichtsrechtlichen Auswirkungen nachvollziehen kann.

Ausländische kollektive Kapitalanlagen

Grenzüberschreitende Strukturen erfordern besondere Sorgfalt. Im Antrag sollten die ausländische Institution oder das ausländische Produkt, die Schweizer Tätigkeit, ggf. die Aufsicht im Heimatland, Kooperationsvereinbarungen und der Schutz von Kunden oder Marktteilnehmern in der Schweiz erläutert werden.

Vorbereitung einer vollständigen Akte

Antragsteller sollten die Einreichung prägnant, aber vollständig halten: Beschreiben Sie die Tätigkeit, die rechtliche Struktur, die verantwortlichen Personen, den Kontrollrahmen, die finanziellen Ressourcen, relevante Dokumente und alle grenzüberschreitenden Elemente. Wenn weiterhin Unsicherheit besteht, sollte das Problem frühzeitig hervorgehoben werden und nicht erst während der Überprüfung aufgedeckt werden.