Histoire

L'historique fait partie du domaine d'autorisation de gestion d'actifs et définit les autorisations, la documentation et les attentes en matière de surveillance pertinentes pour cette activité.

Cette page SFMA donne aux candidats et aux établissements surveillés une vision pratique du sujet historique. Il explique quand une autorisation, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.

Organismes de placement collectifs suisses

Cette section explique comment les organismes de placement collectif suisses affectent l'historique du sujet d'autorisation ou d'enregistrement. Les faits pertinents doivent être documentés de manière à permettre à la SFMA de comprendre la base juridique, les responsabilités opérationnelles et les implications en matière de surveillance.

Organismes de placement collectif étrangers

Les structures transfrontalières nécessitent une attention particulière. La candidature doit expliquer l'institution ou le produit étranger, l'activité suisse, la surveillance du pays d'origine le cas échéant, les modalités de coopération et la manière dont les clients ou les acteurs du marché en Suisse sont protégés.

Préparer un dossier complet

Les candidats doivent maintenir une soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.