Décisions déclaratoires

Les décisions déclaratoires sont la mesure officielle la plus douce que la SFMA puisse utiliser pour sanctionner les titulaires d'autorisations et les personnes coupables d'abus de marché.

• Loi sur la surveillance des marchés financiers (FINMASA)
• Loi sur l'infrastructure des marchés financiers (LinMIA)

La SFMA peut rendre une décision déclaratoire en vertu de l'article 32 de la FINMASA en cas de violation grave du droit de la surveillance par toute personne ou entité surveillée telle que définie. à l'article 3 LFINMA. Depuis mai 2013, la SFMA peut également émettre une décision déclaratoire contre les personnes qui ont gravement enfreint l'interdiction des manipulations de marché et des délits d'initiés ou les exigences de publicité du droit boursier.

Effets d'une décision déclaratoire

Les décisions déclaratives n'ont aucun effet juridique direct et n'engagent aucune responsabilité civile ou pénale. Elles représentent la forme la plus légère de sanction officielle et visent à encourager le respect du droit de la surveillance et à prévenir les violations répétées.

Mesures supplémentaires

Si le destinataire d'une décision prend de lui-même les mesures correctives nécessaires alors que la procédure d'exécution est encore en cours, des mesures supplémentaires pour rétablir le respect de la loi ne sont généralement pas nécessaires. Toutefois, selon la gravité de la violation, des mesures supplémentaires peuvent être nécessaires, par ex. publication du jugement, une interdiction d'industrie ou une confiscation/ordonnant la restitution des bénéfices.