Interdictions industrielles

La SFMA peut interdire aux personnes responsables d'infractions graves au droit de la surveillance d'exercer des fonctions de direction au sein d'un établissement assujetti pendant une période pouvant aller jusqu'à cinq ans.

Une interdiction sectorielle en vertu de l'article 33 de la FINMASA vise à garantir le bon fonctionnement des marchés financiers et à protéger les créanciers, les investisseurs et les assurés.

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Prévention

Une interdiction industrielle a un effet préventif. L'objectif est toujours d'empêcher la personne concernée et d'autres acteurs des marchés financiers de commettre des violations répétées ou similaires de la loi.

Approche ciblée

Le caractère de cette mesure signifie qu'elle peut également être imposée aux personnes qui ne souhaitent plus exercer l'activité surveillée sur les marchés financiers en question. Conformément à sa politique d'application, la SFMA mène des actions ciblées contre les personnes responsables de violations graves du droit de la surveillance. L'objectif premier de la SFMA en tant qu'autorité de contrôle est de prévenir les dommages futurs plutôt que de punir les erreurs passées, c'est pourquoi elle n'impose pas toujours d'interdiction à ceux qui ont définitivement quitté la profession ou le domaine en question.