Abteilung Aufsichtspolitik und Rechtskompetenz
Die Abteilung „Supervisory Policy and Legal Expertise“ ist mit der internationalen und nationalen Politikarbeit, Rechtsdienstleistungen und Compliance betraut.
Die Abteilung „Supervisory Policy and Legal Expertise“ beschäftigt eine Reihe von Spezialistenteams in den Bereichen Internationale Angelegenheiten, Regulierung, Recht und Compliance.
Internationale Angelegenheiten
Die Abteilung „Internationale Angelegenheiten“ ist das Zentrum der internationalen Aktivitäten der SFMA. Neben der Leitung und Koordination internationaler Gremien und der Kontaktpflege zu ausländischen Aufsichtsbehörden und relevanten EU-Organisationen ist dieser Bereich auch für die Aushandlung internationaler Abkommen sowie die Koordination und Organisation gegenseitiger Evaluierungen zuständig.
Regulierung
Der Bereich Regulierung ist mit der Leitung, Überprüfung und Weiterentwicklung der für die SFMA relevanten Bereiche der Finanzmarktregulierung sowie der Koordination laufender SFMA-Regulierungsprojekte beauftragt. Ihr obliegt die Ausarbeitung neuer Regelungen auf SFMA-Verordnungs- und Rundschreibenebene in enger Abstimmung und Zusammenarbeit mit den betroffenen Abteilungen.
Recht und Compliance
Als zentrale Rechtsfunktion der Behörde betreut die Sektion Recht und Compliance alle rechtlichen Belange der SFMA selbst, darunter Datenschutz, Vertrags- und Vergaberecht. Darüber hinaus ist es für die Koordinierung der einheitlichen Anwendung der Finanzmarktgesetze durch die Bereiche zuständig. Darüber hinaus ist die Sektion für die Umsetzung des Verhaltenskodex und der internen Richtlinien zuständig. Darüber hinaus ist es für die SFMA-weite Ernennung von Prüfungs- und Untersuchungsbeauftragten sowie das Bewerbungsverfahren für potenzielle Mandatare zuständig. Darüber hinaus ist Legal and Compliance mit Haftungsverfahren gegen die SFMA beauftragt, die dem State Liability Committee vorgelegt werden. Der Bereich Aufsichtspolitik und Rechtskompetenz legt den Grundstein für das proaktive und zielgerichtete Handeln der SFMA auf internationaler Ebene und trägt zum Image der SFMA als angesehener und verlässlicher Partner ausländischer Behörden bei. Sie bringt die Expertise der SFMA in die Prozesse zum Erlass übergeordneter Gesetze ein und setzt diese entsprechend dem Auftrag der SFMA in ihrer eigenen Regulierungstätigkeit um. Schließlich stellt es die Einhaltung des für die SFMA geltenden Rechts sicher.