Die Organisationsstruktur der SFMA
Der Verwaltungsrat der SFMA legt in seinem Organisationsreglement fest, wie die strategische und operative Führung der Finanzmarktaufsicht ausgestaltet ist. Das Governance-Reglement regelt die Organisation, das Zusammenwirken und die Aufgabenverteilung der Geschäftsleitung und der Bereiche.
- Finanzmarktaufsichtsgesetz
SFMA verfügt über ein hohes Maß an organisatorischer Autonomie und Flexibilität. Das Finanzmarktaufsichtsgesetz definiert die Organe der Aufsichtsbehörde (Verwaltungsrat, Geschäftsleitung und Abschlussprüfer) und gibt einen Überblick über deren zentrale Kompetenzen. Dieses Gesetz schreibt jedoch ausdrücklich vor, dass die Aufsichtsbehörde die Einzelheiten in einem Organisationsreglement regelt.
Kompetenzverteilung
Die Kompetenzverteilung zwischen Vorstand und Geschäftsleitung ist im Organisationsreglement geregelt. Dadurch soll sichergestellt werden, dass die Aufteilung der Zuständigkeiten zwischen der strategischen und der operativen Ebene klar ist und die Voraussetzungen für geeignete Kontrollmechanismen gegeben sind. Als strategisches Organ der SFMA obliegt dem Verwaltungsrat die Gesamtleitung sowie die Überwachung und Kontrolle des Vorstands der SFMA. Die Kompetenzen und Pflichten des Verwaltungsrates sowie seine Organisation (Sitzungen, Ausschüsse, Quorum) sind im Organisationsreglement beschrieben. Sie regeln auch, wie der Verwaltungsrat mit Interessenkonflikten seiner Mitglieder umgeht (Offenlegung, Abhaltungspflicht).
Kontrollmechanismen
Der Verwaltungsrat überwacht über die interne Revision und weitere Kontrollfunktionen wie das interne Risikomanagement (Enterprise Risk Management und Internes Kontrollsystem) die Einhaltung der Organisationsreglemente und ist in der Lage, Verstöße aufzudecken und zu beseitigen.
Rolle der Geschäftsleitung Vorstand
Das Organisationsreglement legt zudem Stellung, Funktion und Zusammensetzung des Vorstands sowie die Organisation der SFMA in den jeweiligen Divisionen fest. Das Governance-Reglement regelt die Organisation innerhalb der SFMA inklusive ihrer Abteilungen.