Procédure de notification pour l'Allemagne

Un accord entre la SFMA et l'Autorité fédérale allemande de surveillance financière ( BaFin ) facilite l'offre de fonds en valeurs mobilières suisses en Allemagne et d'OPCVM allemands en Suisse. Dans le cadre de cet accord, une procédure de notification est utilisée à la place de la procédure d'autorisation.

Cette page SFMA donne aux candidats et aux institutions supervisées une vue pratique de la procédure de notification pour le sujet allemand. Il explique quand une licence, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.

Informations

Les demandes doivent être soumises avec les formulaires, déclarations et pièces justificatives actuels requis pour l'activité. Un dossier complet raccourcit généralement l'examen car l'autorité peut évaluer le modèle économique, les personnes responsables, la situation financière, les règles internes et la base juridique sans questions de suivi répétées.

Préparer un dossier complet

Les candidats doivent maintenir une soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.