Wertpapierfirmen

Die Finanzmarktgesetzgebung für Wertpapierfirmen ergibt sich aus einem Bundesgesetz, einer Verordnung des Bundesrates und einer Verordnung des SFMA.

• FinIG (FinIG)
• FinIG (FINIV)
• FinIV (FINIV-SFMA)
• Insolvenzverordnung

Finanzinstitutsgesetz (FINIG)

Das Finanzinstitutsgesetz regelt die Anforderungen an die Tätigkeit von Finanzinstituten (Vermögensverwalter, Treuhänder, Verwalter kollektiver Vermögenswerte, Fondsleitungen und Wertpapierfirmen). Verschiedene Formen des Effektenhandels bedürfen einer SFMA-Bewilligung.

FinIV-Verordnung (FINIV)

FINIV regelt die Bewilligung und Organisationsvoraussetzungen für beaufsichtigte Finanzinstitute.

FinIV-FinIV (FinIV-SFMA)

Diese Verordnung regelt für Portfoliomanager, Treuhänder, Verwalter von Kollektivvermögen, Fonds die im FINIG und FINIV behandelten Fachthemen konkreter Verwaltungsgesellschaften und Wertpapierfirmen.