Exigences de déclaration pour les activités à l’étranger

Les banques et les maisons de titres doivent informer la SFMA avant d'établir des opérations à l'étranger et également lorsque ces opérations subissent des changements importants ou sont fermées.

Cette page de la SFMA donne aux demandeurs et aux établissements assujettis un aperçu pratique des exigences de déclaration pour les activités à l'étranger. Il explique quand une licence, une approbation, une notification ou un enregistrement peut être nécessaire, quelles informations doivent être préparées et quels changements peuvent nécessiter un contact avec l'autorité.

Facteurs déclenchant un rapport

Cette section explique comment les facteurs déclenchant un rapport affectent les exigences de déclaration pour le sujet d'autorisation ou d'enregistrement d'activités à l'étranger. Les faits pertinents doivent être documentés de manière à permettre à la SFMA de comprendre la base juridique, les responsabilités opérationnelles et les implications en matière de surveillance.

Déclaration des changements et/ou fermeture d'opérations à l'étranger

Les changements importants doivent être évalués avant leur mise en œuvre. Les changements de propriété, de direction, d’organisation, d’activité commerciale, de documents, d’externalisation, de modèles de risque ou la décision d’arrêter une activité autorisée peuvent nécessiter une approbation ou une notification préalable. Les candidats et les titulaires de licence doivent maintenir la base d'autorisation alignée sur leur modèle opérationnel réel.

Préparer un dossier complet

Les candidats doivent garder la soumission concise mais complète: décrire l'activité, la structure juridique, les personnes responsables, le cadre de contrôle, les ressources financières, les documents pertinents et tout élément transfrontalier. Lorsque l'incertitude demeure, le problème doit être souligné dès le début plutôt que de laisser émerger pendant l'examen.