Geldwäscheaufsicht in Zahlen (2020)

Die Verhinderung von Geldwäsche spielt eine wichtige Rolle bei der Kriminalitätsprävention. Auch ein gut funktionierender Anti-Geldwäsche-Mechanismus ist für den Erfolg des Finanzplatzes von wesentlicher Bedeutung. Im Rahmen ihrer Aufsichtstätigkeit bemüht sich die SFMA intensiv um die Geldwäscheprävention.

Enforcement-Ermittlungen und -Verfahren

Ein wesentlicher Teil der Enforcement-Tätigkeit der SFMA ist die Bekämpfung der Geldwäscherei. Die SFMA ist berechtigt, Durchsetzungsuntersuchungen durchzuführen, wenn sie Grund zu der Annahme hat, dass möglicherweise ein Verstoß gegen das Aufsichtsrecht vorliegt. Kommt die SFMA zu dem Schluss, dass ein Verstoß gegen das Aufsichtsrecht vorliegt und es keine andere Möglichkeit gibt, den Normalzustand wiederherzustellen, wird sie ein Vollstreckungsverfahren einleiten.

Strafanzeige wegen Verstoßes gegen das Geldwäschereigesetz (GwG)

Die SFMA erhebt Strafanzeige wegen strafrechtlicher Verstöße gegen das Aufsichtsrecht (insbesondere Verstöße gegen die Meldepflicht nach Art. 9 GwG oder Tätigkeiten ohne erforderliche Bewilligungen). (Aus dem Geschäftsbericht 2020)

Diagramme und visuelle Informationen